企業方針

POLICY

勧誘方針

SOLICITATION

私たちの勧誘方針

リーファス株式会社は、お客様からの信頼を第一と考え、お客様の視点に立ってご満足頂けるよう努めます。
また金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法令や諸規則等のコンプライアンスを遵守するとともに、
下記に定める勧誘方針に基づき、適切に行動致します。

 

①お客様のこれまでの資産運用のご経験、保有されている金融資産などの状況、運用の目的や期間などに照らし、お客様に適した商品をお勧めいたします。特にリスクの高い金融商品については、そのリスクの内容について適切かつ慎重な対応に努めます。

②お客様が、商品の内容や内包するリスクなどについて十分ご理解頂いた上でお取り引き頂けますよう、資産運用のご判断に必要となる事項のご説明や情報のご提供に努めます。

③事実と異なる情報をご提供したり、商品の価格動向について断定的な判断をお示ししたりするなど、お客様の誤解を招くような勧誘はいたしません。またお客様にとって不利益となる事項についても丁寧にご説明致します。

④お客様のご都合を優先した勧誘を行います。電話や訪問による勧誘は、お客様の了承を得た場合を除き、午前8時前及び午後8時以降には行いません。また勧誘に対して拒絶の意思を明らかにしたお客様に対して無理な勧誘行為を行うことは致しません。

⑤お客様に質の高い金融サービスをご提供できるよう、社員・従業員の知識向上のための研修の充実に努めます。

⑥お客様からのご要望やご意見には、迅速かつ適切に対応いたします。