独立系の魅力

INDEPENDENT

金融商品仲介業

WHAT IS IFA SERVICE

金融商品仲介業とは?

弊社は関東財務局に登録されている金融商品仲介業者であり、楽天証券株式会社と業務委託契約を結んでいるIFA法人です。
金融商品仲介業者は、ファイナンシャルプランナーと違い、個別商品の説明や有価証券等の売買の媒介等を行う業務を営むことができます。
そのためご相談、個別商品のご説明、契約からアフターフォローまで一貫して行うことができます

弊社は楽天証券株式会社と業務委託契約を締結

弊社は楽天証券株式会社と業務委託契約を結んでいるIFA法人です。金融商品仲介業者として、お客様のご資産を預かる口座管理や商品売買については楽天証券の取引口座を通じてのみ行っており、弊社がお客様のご資産を直接預かる事はありません。私たちが独立した立場でお客様へのご提案に集中する為に、楽天証券から強力なサポートを頂いております。

3つのP」楽天証券が弊社をサポート

1. Partnership「パートナーシップ」

​楽天証券と弊社は、理想とする金融サービスの提供を一緒に考え、悩み、歩んでいます。サポートは資産運用のシステム提供に留まらず、楽天グループ全体のサービスも併用し、お客様満足度の向上に努めて頂いております。弊社専属の楽天証券担当者を中心に、多種多様な連携を致しております。

2. Product「商品提供」

楽天証券では業界屈指の取扱本数を誇る投資信託や、各種債券や商品組成、IFA担当だから提案できる商品など、常にラインナップを拡充しています。弊社ではお客様一人ひとりのライフプランやニーズに合わせた商品の組み合わせをご提案させて頂いております。

3. Protect「コンプライアンスサポート」

​お客様のご資産を守るためには、変化する法令や取引管理等について適切な管理が必須です。弊社は楽天証券からコンプライアンス管理に関する情報提供や各種研修、テレフォンカンファレンスなど営業活動を法令に則って行うための継続したサポートをして頂いております。